MiFID II

Dal 3 gennaio 2018 sono entrate in vigore nuove disposizioni di legge di derivazione comunitaria - recepite nel nostro ordinamento con il Decreto Legislativo 3 agosto 2017, n. 129 - che rappresentano un’ulteriore importante tappa nello sviluppo del mercato unico dei servizi finanziari in Europa e nel rafforzamento della fiducia, trasparenza e protezione degli investitori. Precisamente, la Direttiva 2014/65/UE (cd. “MiFID II”) e il Regolamento (UE) n. 600/2014 (cd. “MiFIR”) del Parlamento Europeo e del Consiglio del 15 maggio 2014 sostituiscono il quadro giuridico già delineato dalla direttiva del 2004 (cd. “MiFID I”) adeguandolo alle esigenze di un mercato finanziario in continua evoluzione e sempre più complesso.

FONDO	CODICE LEI
CONSULTINVEST ALTO DIVIDENDO	815600CE37ACE8B3B838
CONSULTINVEST ALTO RENDIMENTO	815600A98F680A34ED08
CONSULTINVEST AZIONE	81560046A75DF0306767
CONSULTINVEST BREVE TERMINE	815600675FE0C5652E91
CONSULTINVEST DINAMICO	8156002D028B0E1D4824
CONSULTINVEST FLEX	8156005A513FBC541D84
CONSULTINVEST GLOBAL	815600341C73C9CD6490
CONSULTINVEST MARKET NEUTRAL	815600519CFD9D529028
MULTIMANAGER HIGH VOLATILITY	8156004BA5ACA8D8C046
MULTIMANAGER LOW VOLATILITY	81560057D32B1900DE87
MULTIMANAGER MED VOLATILITY	81560057F1C104E0CE79
MULTIMANAGER MERCATI EMERGENTI	815600870BDFC483BB22
CONSULTINVEST OBIETTIVO DIFESA	815600CC9B8957EFB828
CONSULTINVEST OPPORTUNITIES	815600E47AC3999BA855
CONSULTINVEST PLUS	815600B6A4B474336D05
CONSULTINVEST REDDITO	815600143C6C243F9A18
CONSULTINVEST RENDITA	81560089434B0BC0ED17
CONSULTINVEST RISPARMIO ITALIA	8156002A2F29140D7803

Tabella 1 Allegato II Regolamento Delegato (UE) 2017/576 del 8/6/2016 anno 2018

Classe dello strumento	STRUMENTI DI CAPITALE - AZIONI E CERTIFICATI DI DEPOSITO
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
EQUITA SIM SPA 815600E3E9BFBC8FAA85	NO	50,64%	51,15%
MORGAN STANLEY (LONDON) 4PQUHN3JPFGFNF3BB653	NO	36,91%	32,71%
BANOR SIM 81560098B82936D99096	NO	9,62%	14,14%
INSTINET EUROPE LIMITED 213800MXAKR2LA1VBM44	NO	2,83%	2,00%

Classe dello strumento	STRUMENTI DI DEBITO - OBBLIGAZIONI
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
MORGAN STANLEY (LONDON) 4PQUHN3JPFGFNF3BB653	SI	25,26%	3,99%
JP MORGAN CHASE BANK LONDON 7H6GLXDRUGQFU57RNE97	SI	18,60%	7,98%
THE ROYAL BANK OF SCOTLAND 213800KUD8LAJWSQ9D15	SI	11,56%	9,51%
UNICREDIT - GERMANY (HVB) 2ZCNRR8UK83OBTEK2170	SI	8,14%	15,64%
CREDIT AGRICOLE CORP& INV BANK 1VUV7VQFKUOQSJ21A208	SI	7,62%	15,95%

Classe dello strumento	DERIVATI CARTOLARIZZATI - WARRANT E DERIVATI IN FORMA DI CERTIFICATI
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
BANOR SIM 81560098B82936D99096	SI	100,00%	100,00%

Classe dello strumento	PRODOTTI INDICIZZATI QUOTATI (FONDI ETF)
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
EQUITA SIM SPA 815600E3E9BFBC8FAA85	NO	68,30%	43,04%
BANOR SIM 81560098B82936D99096	NO	28,23%	55,89%
MORGAN STANLEY (LONDON) 4PQUHN3JPFGFNF3BB653	SI	2,47%	1,07%

Classe dello strumento	ALTRI STRUMENTI (AD ES. CALL E PUT SU INDICI DI BORSA)
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
BANCA ALETTI & C.SPA 549300NQ32SRT0NWPB72	SI	77,29%	57,30%
BANCA AKROS SPA 549300GRXFI7D6PNEA68	SI	22,71%	42,70%

DOCUMENTO INFORMATIVO GP

CODICE INTERNO DI COMPORTAMENTO

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POLICY BEST EXECUTION

POLICY INCENTIVI

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