MiFID II

Dal 3 gennaio 2018 sono entrate in vigore nuove disposizioni di legge di derivazione comunitaria - recepite nel nostro ordinamento con il Decreto Legislativo 3 agosto 2017, n. 129 - che rappresentano un’ulteriore importante tappa nello sviluppo del mercato unico dei servizi finanziari in Europa e nel rafforzamento della fiducia, trasparenza e protezione degli investitori. Precisamente, la Direttiva 2014/65/UE (cd. “MiFID II”) e il Regolamento (UE) n. 600/2014 (cd. “MiFIR”) del Parlamento Europeo e del Consiglio del 15 maggio 2014 sostituiscono il quadro giuridico già delineato dalla direttiva del 2004 (cd. “MiFID I”) adeguandolo alle esigenze di un mercato finanziario in continua evoluzione e sempre più complesso.

FONDO	CODICE LEI
CONSULTINVEST ALTO DIVIDENDO	815600CE37ACE8B3B838
CONSULTINVEST ALTO RENDIMENTO	815600A98F680A34ED08
CONSULTINVEST AZIONE	81560046A75DF0306767
CONSULTINVEST BREVE TERMINE	815600675FE0C5652E91
CONSULTINVEST DINAMICO	8156002D028B0E1D4824
CONSULTINVEST FLEX	8156005A513FBC541D84
CONSULTINVEST GLOBAL	815600341C73C9CD6490
CONSULTINVEST MARKET NEUTRAL	815600519CFD9D529028
CONSULTINVEST MOSAICO - FONDO ETICO	8156005D5F72C6E7D769
CONSULTINVEST MULTIMANAGER HIGH VOLATILITY	8156004BA5ACA8D8C046
CONSULTINVEST MULTIMANAGER LOW VOLATILITY	81560057D32B1900DE87
CONSULTINVEST MULTIMANAGER MED VOLATILITY	81560057F1C104E0CE79
CONSULTINVEST MULTIMANAGER MERCATI EMERGENTI	815600870BDFC483BB22
CONSULTINVEST OBIETTIVO DIFESA	815600CC9B8957EFB828
CONSULTINVEST OPPORTUNITIES	815600E47AC3999BA855
CONSULTINVEST PLUS	815600B6A4B474336D05
CONSULTINVEST REDDITO	815600143C6C243F9A18
CONSULTINVEST RENDITA	81560089434B0BC0ED17
CONSULTINVEST RISPARMIO ITALIA	8156002A2F29140D7803

Tabella 1 Allegato II Regolamento Delegato (UE) 2017/576 del 8/6/2016 anno 2019

Classe dello strumento	STRUMENTI DI CAPITALE - AZIONI E CERTIFICATI DI DEPOSITO
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
EQUITA SIM SPA 815600E3E9BFBC8FAA85	NO	74,83%	69,27%
MORGAN STANLEY (LONDON) 4PQUHN3JPFGFNF3BB653	NO	11,05%	12,54%
MORGAN STANLEY TRADING BETEILGUNGS-GMBH 549300L27DC812DXT67S	NO	8,97%	6,80%
BANOR SIM 81560098B82936D99096	NO	3,17%	9,29%
INSTINET EUROPE LIMITED 213800MXAKR2LA1VBM44	NO	1,97%	1,88%

Classe dello strumento	STRUMENTI DI DEBITO - OBBLIGAZIONI
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
THE ROYAL BANK OF SCOTLAND 213800KUD8LAJWSQ9D15	SI	28,54%	29,81%
UNICREDIT - GERMANY (HVB) 2ZCNRR8UK83OBTEK2170	SI	26,36%	19,88%
BANCA IMI V48XYRSNOB3HY0J4NK61	SI	16,47%	21,74%
DEUTSCHE BANK 391200PCHLV827FDCB76	SI	16,21%	14,91%
JP MORGAN CHASE BANK LONDON 7H6GLXDRUGQFU57RNE97	SI	6,43%	4,35%

Classe dello strumento	DERIVATI CARTOLARIZZATI - WARRANT E DERIVATI IN FORMA DI CERTIFICATI
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
BANOR SIM 81560098B82936D99096	SI	100,00%	100,00%

Classe dello strumento	PRODOTTI INDICIZZATI QUOTATI (FONDI ETF)
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
EQUITA SIM SPA 815600E3E9BFBC8FAA85	NO	87,88%	76,62%
BANOR SIM 81560098B82936D99096	NO	12,12%	23,38%

Classe dello strumento	ALTRI STRUMENTI (AD ES. CALL E PUT SU INDICI DI BORSA)
Prime cinque sedi di esecuzione per volume di contrattazioni (in ordine decrescente) DESCRIZIONE e CODICE LEI	<1 contrattazione a giorno lavorativo, in media, l'anno precedente	Volume negoziato in percentuale del totale della classe	Ordini eseguiti in percentuale del totale della classe
BANCA AKROS SPA 549300GRXFI7D6PNEA68	SI	100,00%	100,00%

CODICE INTERNO DI COMPORTAMENTO

POLICY REMUNERAZIONE E INCENTIVAZIONE DEL PERSONALE

POLICY BEST EXECUTION

POLICY INCENTIVI

POLICY CONFLITTI DI INTERESSE

PROCEDURA DI GESTIONE DEI RECLAMI

POLICY DI CLASSIFICAZIONE DELLA CLIENTELA

Consultinvest Investimenti SIM S.p.A.

Sede Legale: Piazza Grande, 33 - 41121 Modena - Fax: 059.221870
Uffici: Via Camperio, 8 - 20123 Milano - Tel.: 02 87200020 - Fax: 02.87152422 - PEC l3112004conssim@legalmail.it

Capitale sociale € 18.000.000 interamente versato - Codice Fiscale e Partita IVA 02059390365 - Iscritta al Registro Imprese di Modena con Repertorio Economico Amministrativo (REA) n. 0262734 - Iscritta all’Albo SIM con Delibera CONSOB n° 11761 del 22/12/1998, n° iscrizione Albo: 47 - Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia - Iscritta al Registro Unico Elettronico degli Intermediari assicurativi e riassicurativi tenuto dall’Isvap al n. D000146463

Consultinvest Asset Management SGR S.p.A.

Piazza Grande, 33 - 41121 Modena - Tel.: 059.221311 - Fax: 059.224063

Capitale sociale €5.000.000 interamente versato - Iscritta all'Albo delle Società di Gestione del Risparmio (S.G.R.) in Sezione OICVM al n. 13 - Codice Fiscale, Partita IVA e numero iscrizione Registro Imprese di Modena 02180790368 - Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia